Rekordmånga fällningar hittills i år av Swedsecs disciplinnämnd
Under första halvåret i år fattade SwedSecs disciplinnämnd rekordmånga beslut i disciplinärenden. Fram till den 1 juli i år meddelade nämnden 40 beslut i disciplinärenden för anställda på finansmarknaden, vilket kan jämföras med ett 50-tal beslut per år de senaste åren.
Samtidigt konstaterar Swedsec att de allvarligaste regelbrotten — de som kan leda till en indragen SwedSec-licens vilket i praktiken är ett yrkesförbud — har minskat i andel jämfört med de senaste åren. Av de 40 besluten under första halvåret har 9 inneburit återkallade licenser. Det kan jämföras med 17 av 48 under helåret 2019.
– Vi ser inte det ökade antalet disciplinbeslut som ett tecken på att regelbrotten på finansmarknaden har ökat. Istället verkar det vara en effekt av att arbetet med regelefterlevnad har stärkts så att fler överträdelser upptäcks och anmäls. Det är bra för konsumentskyddet, säger SwedSecs VD Katarina Lidén i en kommentar.
Ett antal av regelöverträdelserna under 2020 har handlat om licenshavare som av privata skäl har utfört slagningar i sina arbetsgivares interna datasystem. Endast sådan information som behövs för arbetet får eftersökas i de interna systemen.
– Efter disciplinnämndens första beslut om otillåtna slagningar förefaller många av våra anslutna företag ha gjort kontroller på området. Det har lett till ett stort antal anmälningar till SwedSec under de senaste åren om just otillåtna slagningar. Det här bör leda till bättre regelefterlevnad på området och på så sätt bidrar självregleringen till en mer välfungerande finansmarknad, menar Katarina Lidén.
SwedSec Licensiering AB verkar för kunskaper, regelefterlevnad och god etik på finansmarknaden, bland annat genom licensiering och genom disciplinärt förfarande vid regelöverträdelser. I dag är 185 företag är anslutna till SwedSec och cirka 24 000 anställda har blivit SwedSec-licensierade.