SwedSecs disciplinnämnd beslutat att varna en kundrådgivare för att han vid flera tillfällen inte har utfört utlovade uppdrag kunder, och heller inte incidentrapporterat korrekt. Ett av tillfällen gällde att teckna en sjukförsäkring för en kunds räkning. Kunden blev sedan blev sjuk och gick då miste om försäkringsersättning.
Kundrådgivaren informerade inte sin chef om det inträffade i tid, och hade inte heller dokumenterat rådgivningstillfället.
I det andra fallet missade rådgivaren att genomföra en värdepappersaffär för kundens räkning.
— Genom agerandet har rådgivaren överträtt företagets interna regler som har stöd i lag samt i Finansinspektionens föreskrifter och Fondhandlareföreningens vägledning till etiska riktlinjer, skriver Swedsecs disciplinnämnd i sitt beslut.
Nämnden framhåller i sin kommentar till beslutet vikten av att utföra åtgärder korrekt enligt kunders uppdrag, då det annars kan få långtgående negativa konsekvenser. Det är även viktigt att rapportera incidenter och följa reglerna om rådgivningsdokumentation, understryker Swedsec. Nämnden konstaterar att rådgivaren allvarligt har brustit i sitt arbete och att agerandet lett till ekonomisk skada för arbetsgivaren. Omständigheterna i ärendet — kundrådgivaren uppgav sig bland annat vara mycket stressad och nära utbrändhet — gör samtidigt att nämnden anser att disciplinpåföljden kan stanna vid en varning.
SwedSec arbetar för kunskaper, regelefterlevnad och god etik hos anställda på finansmarknaden. Detta görs genom licensiering baserat på kunskapskrav och tester och genom ett disciplinärt förfarande vid regelöverträdelser. För närvarande är 188 företag anslutna till SwedSec och cirka 23 900 anställda är SwedSec-licensierade.
Här kan du som har ett abonnemang på Sak & Liv Premium ta del av beslutet, i anonymiserad form.