Finansinspektionen meddelade på onsdagsmorgonen att man beslutat om en sanktionsavgift på 300 miljoner kronor för Nasdaq Clearing AB. FI ger även en varning till bolaget, och pekar på att det funnits allvarliga brister i verksamheten.
FI:s kritik avser allvarliga brister i verksamheten, bland annat i samband med att en medlem på företagets råvarumarknad hamnat på obestånd under år 2018.
Bakgrunden till undersökningen mot företaget är en incident som inträffade 2018 när en clearingmedlem, en fysisk person, förlorade stora summor på råvarumarknaden i samband med att prisskillnaden mellan nordiska och tyska elpriser ökade kraftigt. Den säkerhet som medlemmen hade ställt till Nasdaq Clearing räckte inte för att täcka förlusten i portföljen. Därför fick medel tas ur obeståndsfonden, som utgörs av de samlade clearingmedlemmarnas bidrag och som ska täcka denna typen av förluster.
FI:s undersökning kommer fram till att Nasdaq Clearing inte ställt tillräckliga krav på clearingsmedlemmarnas ekonomiska och operativa förmåga och att en felaktig beräkning har lett till att för lite marginalsäkerheter har tagits in. Företaget har dessutom enligt FI brutit mot investeringsförbudet i EU:s förordning om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister, genom att investera egna medel i derivat under alltför lång tid efter obeståndshändelsen. Detta har enligt FI:s utredning medfört otillåtna exponeringar mot kredit- och marknadsrisker.
— Överträdelserna har inneburit oacceptabla risker i Nasdaq Clearings verksamhet, vilka skulle ha kunnat få mycket allvarliga konsekvenser för det finansiella systemet. Företaget har samtidigt vidtagit åtgärder för att rätta till bristerna och FI anser därför att Nasdaq Clearing ska få en varning tillsammans med en sanktionsavgift på 300 miljoner kronor, heter det i FI:s kommentar till beslutet.
Nasdaq Clearing tillhandahåller central motpartsclearing av börs- och OTC-handlade finansiella instrument, främst finansiella derivat och råvaruderivat. Verksamheten bedrivs i Stockholm med en filial i Oslo och en filial i Vilnius. Företaget har cirka 190 clearingmedlemmar fördelade på företagets råvarumarknad och finansiella marknader. År 2019 hade bolaget 67 anställda och en omsättning på 563 miljoner kronor. Nasdaq Clearing ingår i Nasdaqkoncernen.
Här kan du som har ett abonnemang på Sak & Liv Premium ta del av FI:s beslut.