Swedbank meddelar i dag på morgonen att den utredning som advokatfirman Clifford Chance genomför på uppdrag av Swedbank har funnit transaktioner på totalt 4,8 miljoner USD som troligen är brott mot sanktionsregler. Banken ska därför lämna en rapport till OFAC — U.S. Treasury’s Office for Foreign Assets Control — som arbetar med efterlevnad av amerikanska sanktioner.
Clifford Chance genomför sedan februari 2019 en utredning av bankens aktiviteter mellan 2007 och 2019. Utredningen granskar också hur Swedbank har svarat upp mot de brister som har identifierats när det gäller penningtvätt och sanktionsregler.
Bland annat har Clifford Chance undersökt alla transaktioner i USD från Swedbanks dotterbolag i Baltikum mellan år 2014 och 2019.
Clifford Chance har hittat 586 transaktioner om sammanlagt cirka 4,8 miljoner USD som utgör troliga brott mot OFAC:s regler. 95 procent av dessa transaktioner inträffade åren 2015—2016. Av de 586 transaktionerna gäller 508 löneutbetalningar och kostnader för drift av fartyg, vars ägare och operatör är baserade på Krim som omfattas av sanktioner.
— Jag har varit tydlig med att Clifford Chance ska meddela om det kommer fram misstankar om sanktionsbrott i utredningsarbetet. Så har nu skett. Vi går nu omgående fram med en självanmälan till OFAC. Det här visar att bankens process för kundkännedom, transaktionsövervakning intern styrning och kontroll har haft besvärande brister. Samtidigt är det en viss lättnad att det handlar om ett relativt lågt belopp och transaktioner såsom löneutbetalningar, säger Jens Henriksson, VD och koncernchef för Swedbank, i en kommentar.
Rapporten från Clifford Chance kommer att presenteras av banken vid en presskonferens den 23 mars. Rapporten kommer då att kommenteras av styrelseordförande Göran Persson och VD Jens Henriksson.