Etikett: Clifford Chance

Swedbank beslutar att dra in tidigare VD:s avgångsvederlag

Posted on mars 23, 2020 by - Allmänt

Swedbank meddelar i dag på morgonen att man har beslutat att häva avtalet om avgångsvederlag till bankens tidigare vd Birgitte Bonnesen. Detta mot bakgrund av vad som kommit fram i undersökningarna från tillsynsmyndigheterna i Sverige och Estland och i rapporten från den internationella advokatfirman Clifford Chance, som presenterades i dag på morgonen.

Beslutet har enligt Swedbank fattats av bankens styrelse.

Avgångsvederlaget till bankens tidigare VD skulle ha börjat betalas ut den 29 mars 2020.

Styrelsen har också beslutat att inte rikta några skadeståndsanspråk mot Birgitte Bonnesen. Detta sker enligt banken efter överväganden utifrån en legal bedömning av förutsättningarna för en sådan potentiell process.

Styrelse har även i dag på morgonen beslutat att banken accepterar den svenska Finansinspektionens beslut om en sanktionsavgift på 4 miljarder kronor. Banken kommer därmed inte att överklaga beslutet.

Den omtalade utredningen från advokatbyrån Clifford Chance omfattar kunder, transaktioner och aktiviteter från 2007 till och med mars 2019 samt bankens informationsgivning. Av Clifford Chances rapport framgår att det utfördes transaktioner med hög risk för misstänkt penningtvätt i form av insättningar på kundkonton till ett värde av 17,8 miljarder euro och utbetalningar från kundkonton till ett värde av 18,9 miljarder euro i de baltiska dotterbankerna.

— Clifford Chances rapport bekräftar bilden av ett misslyckande. Banken har i sitt arbete mot penningtvätt inte levt upp till de krav som kunder, ägare och samhälle har rätt att ställa. Vi har nu facit och arbetar hårt med att komma till rätta med problemen, säger Swedbanks ordförande Göran Persson i sin kommentar till rapporten.

— Det är uppenbart att det har funnits kulturer i banken som inte är acceptabla. Det är allvarligt. Jag har tillsatt en utredning som ska genomlysa kulturen och peka på åtgärder. Det arbetet är igång, säger Swedbanks VD och koncernchef Jens Henriksson i sin kommentar..

Här kan du som har ett abonnemang på Sak & Liv Premium ta del av Clifford Chance rapport om misstänkt penningtvätt i Swedbank.


 

Swedbank rapporterar om sanktionsbrott till USA

Posted on mars 11, 2020 by - Allmänt

Swedbank meddelar i dag på morgonen att den utredning som advokatfirman Clifford Chance genomför på uppdrag av Swedbank har funnit transaktioner på totalt 4,8 miljoner USD som troligen är brott mot sanktionsregler. Banken ska därför lämna en rapport till OFAC — U.S. Treasury’s Office for Foreign Assets Control — som arbetar med efterlevnad av amerikanska sanktioner.

Clifford Chance genomför sedan februari 2019 en utredning av bankens aktiviteter mellan 2007 och 2019. Utredningen granskar också hur Swedbank har svarat upp mot de brister som har identifierats när det gäller penningtvätt och sanktionsregler.

Bland annat har Clifford Chance undersökt alla transaktioner i USD från Swedbanks dotterbolag i Baltikum mellan år 2014 och 2019.

Clifford Chance har hittat 586 transaktioner om sammanlagt cirka 4,8 miljoner USD som utgör troliga brott mot OFAC:s regler. 95 procent av dessa transaktioner inträffade åren 2015—2016. Av de 586 transaktionerna gäller  508 löneutbetalningar och kostnader för drift av fartyg, vars ägare och operatör är baserade på Krim som omfattas av sanktioner.

— Jag har varit tydlig med att Clifford Chance ska meddela om det kommer fram misstankar om sanktionsbrott i utredningsarbetet. Så har nu skett. Vi går nu omgående fram med en självanmälan till OFAC. Det här visar att bankens process för kundkännedom, transaktionsövervakning intern styrning och kontroll har haft besvärande brister. Samtidigt är det en viss lättnad att det handlar om ett relativt lågt belopp och transaktioner såsom löneutbetalningar, säger Jens Henriksson, VD och koncernchef för Swedbank, i en kommentar.

Rapporten från Clifford Chance kommer att presenteras av banken vid en presskonferens den 23 mars. Rapporten kommer då att kommenteras av styrelseordförande Göran Persson och VD Jens Henriksson.