Finansinspektionen meddelar i dag att man har fattat beslut om att inleda en undersökning som kan resultera i ett beslut om sanktion mot Swedbank, med anledning av de misstänkta penningtvättstransaktionerna i de baltiska länderna.
FI skriver i ett pressmeddelande i dag att beslutet att inleda en sanktionsprövning är ett steg i FI:s undersökningsprocess, och innebär att FI anser att det finns tillräckliga skäl att pröva om de brister och svagheter som har observerats i utredningsarbetet bör leda till en sanktion eller om undersökningen ska avslutas på något annat sätt.
I nästa steg i sanktionsprocessen kommer FI att skicka en skrivelse till banken med de iakttagelser FI gjort som FI anser ger anledning att överväga ett ingripande, och begära att banken yttrar sig om detta. Enligt FI väntas det färdiga resultatet av undersökningen om Swedbank i början av nästa år.
FI:s undersökning genomförs i samarbete med tillsynsmyndigheterna i Estland, Lettland och Litauen.
Även den estniska tillsynsmyndigheten Finantsinspektsioon har fattat beslut om att starta en sanktionsprövning för Swedbankkoncernens dotterbolag i Estland.
FI passar också på att nämna att motsvarande undersökning om SEB fortfarande pågår.
Swedbank har lämnat följande kommentar till Finansinspektionens beslut att lämna tillsynsärendet vidare för sanktionsprövning:
— I bankens svar på Finansinspektionens avstämningsskrivelse den 16 september 2019 konstaterades att bankens iakttagelser på flera centrala punkter överensstämmer med Finansinspektionens. Det som nu ska ske är en legal prövning av om dessa iakttagelser utgör grund för sanktion. Swedbank fortsätter att samarbeta fullt ut och tar fram all den information som myndigheterna begär.
— Arbetet med att förstärka interna funktioner för att motverka penningtvätt och öka kundkännedomen fortskrider i hela banken. Ny kompetens och nya resurser sätts på plats och kunskapsnivån hos samtliga medarbetare höjs. Enheten Anti Financial Crime (AFC), som inrättades i april i år, koordinerar 132 initiativ för att förbättra rutiner, systemstöd och processer. Av dessa beräknas 71 vara färdiga under det fjärde kvartalet 2019.
Vid lunchtid hade Swedbanks aktie sjunkit i värde på börsen med knappt 4 procent.
Här hittar du information om sanktionsutredningen från den estniska tillsynsmyndigheten. (Förutsätter abonnemang på Sak & Liv Premium.)