Swedsec meddelade på onsdagen att Disciplinnämnden fattat beslut om att dra in licensen för en affärsområdeschef i ett företag som är anslutet till Swedsec. Enligt beslutet har affärsområdeschefen brutit mot flera viktiga regler som bland annat gäller penningtvätt, intressekonflikter och jäv.
Enligt beslutet har affärsområdeschefen bland annat fördjupat två företagskundrelationer, trots att han har känt till att det funnits brister i kundkännedomen och att complianceavdelningen ifrågasatt om kundrelationerna inte borde avslutas.
Han har också vid upprepade tillfällen skickat och tagit emot pengar från fyra företrädare för en företagskund.
Därutöver har han haft uppdrag utanför tjänsten i tre olika bolag som inte varit godkända av företaget, och bett en medarbetare att lägga upp tjänster i företagets system för ett av sina bolag.
Affärsområdeschefen har också själv använt företagets system för att öppna konto till sina föräldrar och har då tagit bort avgifter för vissa tjänster. Han har även använt systemet för att genomföra ett stort antal slagningar på sig själv, sina bolag och på anhöriga.
— Disciplinnämnden konstaterar att affärsområdeschefen inte är lämplig att ha licens och återkallar hans licens. Han har enligt nämnden gjort sig skyldig till uppenbara brott mot grundläggande och centrala regler om penningtvätt, intressekonflikter och jäv och hans agerande är särskilt allvarligt eftersom han innehaft en chefsposition i företaget, skriver Swedsec om beslutet att återkalla licensen.
Av informationen från Swedsec framgår inte namnet på affärsområdeschefen eller vilket företag som berörs.
Här kan du som har ett abonnemang på Sak & Liv Premium ta del av beslutet i anonymiserad form.