FI: SEB tvingas betala 12 Mkr i straffavgift för felaktig rapportering
Finansinspektionen har kommit fram till att SEB under ett antal år har felrapporterat transaktioner av obligationer och vissa andra typer av finansiella instrument. Det har funnits brister i den interna kontrollen av transaktionsrapporteringen. SEB får därför en anmärkning och ska betala en sanktionsavgift på 12 miljoner kronor.
Enligt FI:s undersökning har dekontroller som SEB vidtagit för att säkerställa en korrekt transaktionsrapportering inte har varit ändamålsenliga och tillräckliga. För den del av verksamheten som transaktionsrapporteringen avser konstaterar FI att SEB inte levt upp till de krav som finns på en tillfredsställande intern kontroll.
Kravet på transaktionsrapportering finns för att FI ska kunna övervaka att företag som bedriver värdepappersrörelse agerar ”hederligt, rättvist och professionellt” samt på ett sätt som gör att värdepappersmarknadens integritet främjas.
Här kan du läsa hela beslutet från Finansinspektionen.
