FI beslutade om sanktionsavgift för Nordnet på 250 000 kronor
Finansinspektionen har beslutat om en sanktion på 250 000 kronor för Nordnet för att banken vid flera tillfällen dröjt med att anmäla att aktieinnehavet i ett företag passerat en flaggningsgräns.
Ett av de företaget där Nordnet inte anmält förändringar av aktieinnehavet till Finansinspektionen i tid är Pricer AB. När det gäller Pricer passerade Nordnet flaggningsgränsen i maj 2018 men dröjde fram till november med att komma in med sin anmälan. Dessutom har Nordnet missat att i tid anmäla att innehavet av aktier och röster i Immunicum AB överstigit och senare gått ner under en flaggningsgräns.
En anledning till att flaggningsanmälningarna kommit in alltför sent är att de avser aktieinnehav via försäkringar i Nordnets båda försäkringsbolag Nordnet Pension och Nordnet Livsforsikring där försäkringstagarna helt och hållet själva styr köp och försäljningar av aktier. De system som används för att kontrollera Nordnetkoncernens samlade innehav av enskilda aktier är inte helt automatiserat utan kräver till viss del manuell hantering. På grund av ett manuellt handläggningsfel gav övervakningssystemet inte larm för flaggning på rätt sätt, vilket innebar att anmälan blev försenad.
Nordnet skriver i sitt yttrande till FI att man omedelbart skickade in en flaggningsanmälan när felet upptäcktes och att man sedan dess har reviderat sina rutiner. Nordnet menar också att det bör anses som förmildrande att aktierna innehas av koncernens försäkringsbolag Nordnet Pension och Nordnet Livsforsikring.
Finansinspektionen håller med Nordnet om att det ska beaktas som en förmildrande omständighet att innehavsförändringarna avsett aktier som ägs av ett försäkringsbolag inom ramen för en kapitalförsäkring eller motsvarande. Däremot menar FI inte att det är någon förmildrande omständighet att aktieinnehaven har ett begränsat marknadsintresse eller att det handlar om manuella misstag och att bolaget förbättrat sina rutiner.
Att handläggningen hos FI har dragit ut på tiden föranleder dock FI att sänka beloppet ytterligare, utöver omständigheten att aktierna ägts via depåförsäkringar. Istället för de sammanlagt 2,5 miljoner kronor som FI har räknat fram som grundbelopp för sanktionen fastställs därmed sanktionsbeloppet till 250 000 kronor.
Här kan du som har ett abonnemang på Sak & Liv Premium ta del av Finansinspektionens beslut.