FI ska granska arbetet mot penningtvätt i 15 VP-bolag
• 15 VP-bolag och banker under luppen. Finansinspektionen ska nu granska hur värdepappersbolag sköter sig när det gäller arbete mot penningtvätt och finansiering av terrorism.
FI meddelade på måndagen att man kommer att genomföra en fördjupad analys av hur företag som bedriver värdepappersrörelse motverkar risker för penningtvätt och finansiering av terrorism.
Syftet med den fördjupade analys, som genomförs i form av en kartläggning, är enligt FI att få en ökad förståelse för vilka risker för penningtvätt och finansiering av terrorism som finns hos företag som bedriver värdepappersrörelse.
Kartläggningen kommer att fokusera på risker kopplade till företagens produkter och tjänster, kunder och distributionskanaler, samt på företagens interna kontroller för att motverka dessa risker.
— Företag som bedriver värdepappersrörelse löper också risk att utnyttjas för penningtvätt. Därför är det viktigt att de har tydliga rutiner på plats för att motverka den risken, säger Petra Bonderud, biträdande avdelningschef på avdelningen penningtvättstillsyn på FI, i en kommentar.
I kartläggningen ingår 15 värdepappersbolag och banker som bedriver värdepappersrörelse.
FInansinspektionen konstaterar i sin kommentar att det ingår i tillsynsmyndighetens uppdrag att se till att finansiella företag i Sverige följer penningtvättslagen. Uppdraget omfattar samtliga sektorer under FI:s tillsyn, inklusive värdepappersrörelse.
